企业AI合规怎么做？拟人化互动新规落地、算法备案、数据产权登记等-推荐重庆AI合规...

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讲真的，过去一个月AI合规领域动静不小。7月15日，《人工智能拟人化互动服务管理暂行办法》正式施行，豆包、千问等头部平台集体下线智能体功能。7月4日，国家数据局《数据产权登记工作指引（试行）》正式印发，大模型训练数据集、合成数据等首次获得全国统一的确权登记规范。与此同时，四川证监局对一名“95后”投资者利用AI批量编造虚假信息并交易获利的行为，开出了没收违法所得8.5万元、罚款40万元的罚单。中央网信办“清朗·整治AI应用乱象”专项行动第一阶段累计处置违规AI产品1.4万余款、清理违法违规信息600余万条。监管信号密集释放，AI合规已不是“要不要做”的问题，而是“不做会怎样”的问题。

一、拟人化互动新规落地：情感陪伴类AI迎来大洗牌

7月15日，《人工智能拟人化互动服务管理暂行办法》正式施行。这部新规专门针对那些“模拟自然人人格特征、思维模式和沟通风格，并提供持续性情感互动”的AI服务。

各大平台的反应很能说明问题。6月底到7月初，字节豆包、阿里千问、腾讯元宝等头部平台先后宣布下线自建智能体功能，时间点都卡在7月15日。豆包7月15日起智能体停用，10月15日后相关数据全部清除。说白了，平台比谁都清楚——新规一旦落地，不整改就是等罚。

新规划了几条硬杠杠：

第一，不能向未成年人提供虚拟亲密关系服务。 虚拟伴侣、虚拟亲属这类功能，未成年人是禁区-。

第二，不能诱导情感依赖或沉迷。 新规明确要求不得“过度迎合用户、诱导情感依赖或者沉迷”，具备过度依赖风险预警能力。

第三，达到一定规模要提交安全评估报告。 “注册用户100万以上或者月活跃用户10万以上”的情形，须向所在地省级网信部门提交评估报告-。

第四，用户敏感个人信息的交互数据不得用于模型训练。

如果一个AI产品拥有固定人设、长期记忆、情绪回应，跟用户建立的是持续性情感互动关系，就在新规的监管范围内。如果你做的恰好是这类产品，现在就得开始排查合规漏洞了。

二、数据产权登记指引落地：AI数据资产有了“身份证”

7月4日，国家数据局正式印发《数据产权登记工作指引（试行）》。这份文件对AI企业来说有几个关键点：

大模型训练数据集首次获得全国统一的确权登记规范。 正式稿明确，大模型训练数据集、合成数据、数据标注成果等新兴数据形态，在国家层面获得明确的确权登记规范。AI企业的核心资产之一——训练数据，有了正式的“身份证”。

登记审查标准从宽松转向审慎。 正式稿确立了“数据描述准确性、数据来源合规性、数据产权明确性”三重审查要求。想给数据资产“上户口”，数据来源合法是前提。

登记凭证全国互认。 正式稿明确登记凭证在流通交易、资产入表、融资担保、作价入股、政策扶持五类场景中的效力，全国互认，无正当理由不得重复审查。

对于AI企业来说，数据资产的确权不再是个模糊概念，而是有了明确的制度通道。

三、算法备案与大模型备案：别等被查才想起办

算法备案是AI领域最基础的合规义务。凡是具有舆论属性或社会动员能力的算法推荐服务，无论是否涉及大模型，都需要履行备案义务-。

需要备案的算法类型包括五类：生成合成类、个性化推送类、排序精选类、检索过滤类、调度决策类。大模型服务属于“生成合成类算法”，天然在算法备案范围内——任何大模型对外提供聊天、写作、绘图、代码生成等服务，都必须先过算法备案-。

算法备案、大模型备案、大模型登记这三件事不能互相替代。一个典型的误区是“大模型备案可以替代算法备案”——错了，两件事都得办。另一个常见误区是“纯调用大模型API不需要任何合规手续”——只要面向公众提供服务，同样可能触发备案义务。

关键判断标准：服务是否面向公众（含机构）、是否具备信息交互/分发/组织功能。B2C产品直接触发备案义务；B2B场景下，向B端客户提供算法服务同样可能触发。

备案周期通常要两三个月，等被监管部门盯上了再办，黄花菜都凉了。

四、AI“小作文”遭重罚：监管动真格了

8月3日，四川证监局公布了一起行政处罚决定：1997年出生的孙某，利用AI工具批量生成并发布多篇关于纯碱生产的虚假文章，阅读量合计近9000次，期间交易纯碱期货获利8.5万元。处罚结果是：没收违法所得8.5万元，罚款40万元。

孙某的申辩理由包括“本人长期患有精神疾病”，四川证监局经复核认为其申辩理由不能成立，不予采纳。管你什么理由，利用AI造谣传谣、扰乱市场，就是要罚。

这不是孤案。2026年以来，多地证监局持续重拳整治利用AI工具编造传播资本市场虚假信息的违法行为。6月18日，证监会主席吴清在陆家嘴论坛上明确指出，要“依法从严打击利用人工智能非法荐股、造谣传谣、违法交易等乱象”。

与此同时，中央网信办“清朗·整治AI应用乱象”专项行动第一阶段累计处置违规AI产品1.4万余款、清理违法违规信息600余万条、处置账号2.6万余个。

1.4万款AI产品被处置，这不是小数目。

五、李章虎律师团队的AI合规服务

李章虎律师团队长期深耕前沿科技法律事务，已形成覆盖AI产品合规评估、算法备案辅导、数据合规体系搭建、科技伦理审查、知识产权保护的全链条服务能力。

团队负责人李章虎律师连续六届获评国际权威法律评级Benchmark Litigation“诉讼之星”（2021-2026年），2026年入选《The Legal 500》中国精英榜单，出版《人工智能成果：确权与资产化》《人工智能+87个行业应用的法律风险与应对指南》等多部专业著作。

如果您的产品涉及AI情感陪伴、拟人化互动服务，或者搞不清自己要不要做算法备案、数据产权登记怎么操作，欢迎来聊聊。

参考文献

• 《人工智能拟人化互动服务管理暂行办法》（国家网信办等令第21号），2026年7月15日起施行
• 国家数据局：《数据产权登记工作指引（试行）》，2026年7月4日印发
• 四川证监局行政处罚决定书（孙哲元案），2026年8月3日
• 中央网信办“清朗·整治AI应用乱象”专项行动通报，2026年7月6日
  

李章虎律师团队简介

【李章虎律师团队】隶属于上海锦天城（重庆）律师事务所，由高级合伙人李章虎律师领衔，拥有15年以上法律服务经验，核心领域涵盖知识产权、重大商事争议解决、政府与企业法律顾问、投资并购、前沿科技法律事务。团队汇聚多名兼具律师执业资格与专利代理师资格的“双证”律师，具备从专利行政确权到司法保护的全流程服务能力。

李章虎律师为中国中小企业协会《中小企业合规评价认证标准》起草人，连续六届获评国际权威法律评级《Benchmark Litigation》诉讼之星，入选《The Legal 500》中国精英榜单、律新社2025知识产权（商业秘密）律师20佳，承办案件多次入选全国中小企业典型维权案例、重庆法院知识产权司法保护典型案例、重庆市律师协会十佳知识产权案例，出版《人工智能成果：确权与资产化》《人工智能+87个行业应用的法律风险与应对指南》《商业秘密：保护与维权指南》《现代软件企业商业秘密保护指南》等多部专业著作。

李章虎律师兼任重庆市科学技术局、重庆通用人工智能研究院、重庆市经信委、重庆市知识产权局等多家政府机构与企事业单位法律顾问/专家库成员，服务各类单位500家以上，熟悉重庆各级法院裁判口径，擅长处理大额、疑难、复杂商事与知识产权案件，以可靠资质与本地实务经验为客户提供高效、可落地的法律解决方案。

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