渔业行业：十大法律风险与应对 | 李章虎律师团队

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渔业，作为人类历史悠久的行业之一，承载着对海洋资源的探索与利用。然而，随着时代的发展与法律体系的完善，渔业行业也面临着越来越多的法律风险。这些风险不仅来源于资源的枯竭与生态的破坏，更与法律法规的严格执行、国际合作的深化、以及渔民权益的保障密切相关。

在本文中，上海锦天城（重庆）律师事务所高级合伙人李章虎律师团队，通过分析大量国内外商业应用案例，从实际承办案件以及现行法律规定等角度，整理出的以下关于渔业行业的十大法律风险，并提供相应的应对策略和案例：

1.环境保护

风险：环境保护法律风险主要来源于养殖活动的废水排放、捕捞活动对水下生态的干扰，以及使用化学物质（如抗生素、杀虫剂）对水质的潜在污染，进而违反相关环保法律、规章和标准所产生的法律责任和风险。例如，如果养殖场的废水未经处理直接排放到自然水体中，可能会导致水质恶化、水生生物受损，从而触犯环境保护的相关法律规定。

应对：

①采用环保型养殖技术：如循环水养殖系统（RAS），通过循环利用水资源，减少水的消耗和污染物的排放，有效降低对环境的影响。

②废水处理和资源回收：建立有效的废水处理系统，确保养殖废水在排放前达到环保标准，同时探索废弃物资源化利用的途径，如将养殖废弃物转化为有机肥料。

③生态养殖和多元养殖：采用与自然生态系统相协调的养殖模式，如海水淡化养殖、滤食性鱼类与其他鱼类混养，减少对环境的负面影响。

④合理使用化学药品：严格控制抗生素和其他化学物质的使用，避免对水体和生态系统造成污染。

⑤加强外来物种管理：对于养殖外来物种，加强监管，采取有效措施防止其逃逸到自然环境中。

案例：

某内陆养殖场因长期将未经处理的养殖废水排放到附近的河流中，导致水体富营养化严重，周边水生生态环境受到破坏。当地环保部门接到报告后，对养殖场进行了调查，并发现其违反了《水污染防治法》的相关规定。养殖场被要求立即停止违法排污行为，对污染源进行整治，并处以罚款。此外，养殖场还需对受污染的水体进行修复，恢复水体和生态环境的健康。

2.渔业资源管理

风险：渔业资源管理法律风险，关注的是渔业活动中与海洋资源的可持续利用和保护相关的法律问题。这包括超量捕捞、使用禁用捕捞工具和方法、违反海洋保护区规定等行为，这些都可能违反国家和国际上关于海洋资源管理的法律法规。比如在禁捕区或非法时段进行捕捞，或者未获得合法捕捞许可证进行捕捞活动。

应对：

①遵守捕捞配额制度：根据国家或国际组织制定的捕捞配额进行作业，合理安排捕捞活动，确保捕捞量不超过生态系统能够承受的范围，确保捕捞活动的合法性和可持续性。

②使用环保且合法的捕捞工具和方法：避免使用对海洋生态有害的捕捞工具，采用科学和环保的捕捞方法，减少对海洋生态的影响。

③获取合法捕捞许可：在进行捕捞活动前，确保已获得相关管理机构颁发的捕捞许可证，并遵守许可证规定的条件进行捕捞。

④持续监测和评估：通过科学研究和监测，评估捕捞活动对海洋生物资源的影响，适时调整捕捞策略和配额。

⑤加强船员培训：对船员进行海洋资源保护法规的培训，提高他们的法律意识和环保意识。

案例：

某捕捞公司使用底拖网在某海域进行大规模捕捞，未经审批且捕捞量远超过该海域的可持续捕捞限额。此行为不仅破坏了海底生态环境，还导致了该海域鱼类资源的急剧下降。该公司被海洋渔业管理部门发现后，根据相关海洋资源管理法规，被处以重罚，并要求立即停止违规捕捞行为，同时该事件还导致了该公司捕捞许可证的吊销。

3.食品安全

风险：食品安全风险对于渔业行业来说尤其重要，因为渔产品直接关联到消费者的健康和安全。食品安全风险涉及的是渔业产品在生产、加工、储存、运输或销售过程中，可能由于受到有害物质污染（如重金属、农药残留、兽药残留等）或病原体污染（如细菌、病毒等），导致食品不安全，风险直接威胁到消费者健康。

应对：

①加强渔产品质量检测：建立严格的质量控制体系，从源头到终端对渔产品进行全面的质量检测，确保产品符合国家和国际食品安全标准。

②规范使用兽药和饲料添加剂：严格按照规定使用兽药和饲料添加剂，避免非法添加或超标使用，减少药物残留。

③良好的生产和加工实践（GMP）：实施良好的生产和加工实践，确保生产过程的卫生和安全，防止污染和交叉污染。

④食品安全管理体系（如HACCP）：建立和执行基于风险的食品安全管理体系，识别并控制生产过程中的关键控制点。

⑤强化食品安全培训和教育：对从业人员进行食品安全法规和最佳实践的培训，提高他们的食品安全意识。

⑥供应链管理：严格筛选供应商，确保原料安全合规，同时对供应链进行监控，确保食品安全标准的一致性。

案例：

某渔业公司的冷冻鱼产品在市场销售过程中被发现含有禁用的兽药残留，违反了食品安全标准。此事件被食品安全监管部门发现后，该批次产品被立即召回，公司面临了高额的罚款和严重的信誉损失。调查显示，原因是公司在养殖过程中使用了未经批准的兽药，且在产品加工过程中的质量控制不严格。

4.渔船注册与航行安全

风险：渔船注册和航行法律风险是指渔船在进行捕捞活动时可能遇到的与船舶注册、航行安全、及国际海域活动相关的法律问题，主要包括未按规定进行渔船注册、未遵守航海安全规定、违反国际海域捕捞规定等情况。这种风险主要关注的是确保渔船合法运营，防止因未经授权的航行或违反航海法规而产生的法律问题。

应对：

①确保渔船合法注册：及时完成渔船的注册手续，确保所有运营中的船只都拥有合法的注册证书和船舶识别号。

②申请并维持航行许可：根据所在国家和作业海域的要求，申请并保持捕捞许可和航行许可的有效性。

③遵守国际和地区航行规则：确保船员了解并遵守国际海事组织的规则以及特定海域的航行规定，以防止违规操作。

④遵守安全规定：定期对渔船进行安全检查，确保安全设备符合国际海事组织的标准，船员接受必要的安全培训，确保熟悉海上航行的法律要求和安全操作。

⑤跨国合作：与捕捞活动相关的国家和国际组织保持沟通，确保捕捞活动的合法性和可持续性。

案例：

一渔船未经合法注册并擅自出海进行捕捞活动，在进入另一国专属经济区（EEZ）捕鱼时被该国海警船发现并扣押。船上船员因违反该国的海洋资源管理法律被处以罚款，并且该渔船被要求支付相应的罚金才能释放。

5.渔权和渔区管理

风险：渔权和渔区管理法律风险涉及到渔业活动在特定水域的合法权利以及进行渔业活动必须遵守的法律、法规及管理规定，这些规定旨在保护和合理利用水生资源，防止过度捕捞，确保渔业的可持续发展。这类风险主要包括未获得合法渔权、超越渔区捕捞、违反渔区管理规定等情况。

应对：

①获取合法渔权：通过正规渠道申请并获得捕捞活动所需的所有必要许可和授权，确保在授权的水域和范围内进行渔业活动的合法性。

②严格遵守渔区和渔期规定：遵循政府和相关渔业管理机构设定的渔区划分和捕捞季节指导，避免在禁捕区或禁捕期进行捕捞活动。

③加强监测和管理：利用现代技术（如船舶自动识别系统AIS、卫星监测等）加强对渔船活动的监控和管理，确保不超越授权的渔区。

④持续监测法律法规变化：定期了解和更新有关渔权和渔区管理的法律、法规和政策变化，确保渔业活动的合法性。

案例：

一渔业公司的船只未获得特定海域的渔权，私自在该区域进行大规模的商业捕捞。该行为被渔政管理部门发现后，船只被扣押，并对公司进行了罚款，同时要求公司对违法捕捞行为立即停止并采取相应的补救措施。此外，该事件还对公司的公众形象造成了严重损害，引起了社会对海洋资源保护的广泛关注。

6.渔业保险

风险：渔业活动，无论是养殖还是捕捞，都面临着自然灾害（如风暴、洪水、干旱）和意外事故（如船只碰撞、设备故障）等多种风险。这些风险可能导致重大的财产损失，甚至影响企业的生存。渔业保险旨在为企业提供这些风险的财务保护，但同时也伴随着保险合同的解释、保险赔偿的申请和实际赔偿等一系列法律问题。

应对：

①购买适当的保险产品：企业应根据自身的风险暴露情况选择合适的保险产品，如养殖保险、船舶保险、渔业综合保险等，这些保险可以覆盖自然灾害、疾病爆发、产品损失等风险。

②详细阅读保险条款：在购买保险前，企业应详细阅读保险合同的条款，特别注意保险覆盖范围、免责条款、保险金额、赔偿条件等内容，确保保险保障符合企业需求。

③及时缴纳保险费：保持保险合同的有效性，确保在风险发生时能够获得保险公司的赔偿。

④建立风险记录和报告体系：在发生保险事故时，能够及时、准确地向保险公司报告事故情况，并提供必要的证据材料，如事故现场照片、第三方报告等。

案例：

一养殖企业投保了养殖保险，以覆盖因自然灾害导致的养殖设施损坏和养殖生物死亡的风险。然而，在一次突发的台风中，企业的养殖区受到严重影响，大量养殖鱼类死亡。企业随后向保险公司提出赔偿申请。由于企业提前了解了保险条款，且事前已经建立了完善的风险管理体系，保险公司根据合同约定，对养殖损失进行了赔偿，这极大缓解了企业因自然灾害造成的经济压力。

7.水产品交易

风险：水产品交易法律风险关注的是在水产品买卖、加工、出口入口等商业活动中可能遇到的合同违约、贸易壁垒、标准不符等法律问题。这类风险会影响到渔业企业的经营效率和盈利能力，甚至可能引起法律诉讼和国际贸易争端。

应对：

①签订明确且详尽的合同：确保交易合同明确规定了产品的规格、质量标准、交付时间、价格条款、违约责任等关键条款，确保合同的完整性和执行力，减少争议的可能性。

②加强产品检验和认证：在交易前，对水产品进行严格的质量检验，并获取必要的质量认证，确保产品符合交易双方和目标市场的标准。

③风险管理和保险：采取风险管理措施，在产品出口前进行风险评估和合规性检查，如通过第三方担保、信用保险等方式，减轻因交易对方违约或欺诈行为带来的风险。

④法律咨询和争议解决机制：在交易过程中，咨询法律专家，确保合同和交易活动符合相关法律法规。同时，制定有效的应急计划和争议解决机制，如调解、仲裁或诉讼等，以应对可能的贸易争端和合同纠纷。

案例：

某水产品出口公司与海外买家签订了一份大宗冻虾出口合同，合同中明确了产品的规格、质量标准和交货期限。然而，由于内部管理失误，出口的冻虾部分批次未能满足合同规定的质量标准。买家收货后进行检测发现问题，要求退货并索赔损失。由于该事件，出口公司不仅遭受了直接的经济损失，还面临着信誉受损和长期合作关系破裂的风险。

8.水产品质量标准与认证

风险：水产品质量标准与认证风险涉及渔业产品未能达到特定市场或国家要求的质量标准和认证要求。各国家和地区通常会设定自己的水产品质量标准和认证要求，以保障本地消费者的健康和安全。这些标准和认证可能涉及水产品的卫生条件、污染物含量（如重金属、农药残留等）、微生物标准，以及包装和标签要求等。如果渔业产品未能满足目标市场的相关要求，可能会面临被拒绝入境、罚款或其他法律后果。

应对：

①了解目标市场的要求：企业首先需要详细了解其渔业产品目标市场的质量标准和认证要求，包括相关的法律法规、技术标准等。

②建立质量管理体系：企业应建立和实施一套有效的质量管理体系，确保产品从原料采购、加工、包装到运输的每个环节都符合目标市场的质量要求。

③获得必要的认证：根据目标市场的要求，获得相应的认证标志，如ISO质量体系认证、全球食品安全倡议（GFSI）认可的标准认证、有机产品认证等。

④进行定期的产品检测：通过定期对产品进行检测，确保产品符合目标市场的安全和质量标准。

⑤加强供应链管理：确保供应链中的每个环节都符合质量和安全标准，减少供应链中的风险。

案例：

一水产品出口企业希望将其产品出口到欧盟市场。然而，在出口前的质量检测中，该企业的部分产品未能通过欧盟对水产品的重金属含量和微生物标准的认证要求。由于未能获得必要的认证，这批产品无法进入欧盟市场，导致企业遭受经济损失并需要重新评估其生产和质量控制流程。此事件提醒了企业必须严格遵守目标市场的质量标准和认证要求，以避免类似的风险发生。

9.捕捞技术和装备

风险：捕捞技术和装备法律风险涉及在渔业活动中使用的技术和装备（如电捕、底拖网捕鱼）可能不符合特定地区或国家的渔业法规和标准。这种风险尤为重要，因为渔业管理机构设定这些规则旨在保护水生生态系统，防止过度捕捞和保护海洋生物多样性。违反这些规定不仅对环境造成损害，而且对企业来说可能导致法律后果，包括罚款、捕捞许可被撤销甚至刑事责任。

应对：

①了解并遵守法律法规：渔业企业应详细了解并严格遵守在其作业区域内适用的所有渔业管理法规，包括国际、国家以及地方层面的规定。

②采用可持续捕捞技术和装备：积极采用科学认证的可持续捕捞技术和装备，如选择对海底影响较小的捕捞工具，使用避免捕获非目标物种（副捕物）的技术等。

③定期培训员工：定期对船员和相关工作人员进行培训，以确保他们了解最新的渔业法规和可持续捕捞的最佳实践。

④参与渔业管理和认证程序：参与渔业管理和可持续性认证程序，如获得海洋管理委员会（MSC）等认证，可以提高企业的市场信誉，同时确保其捕捞活动的合法性和可持续性。

案例：

一渔业公司在其捕捞活动中使用了禁止的电捕鱼技术。电捕鱼技术通过向水中放电，瘫痪或杀死周围的鱼类，使其容易被捕获。尽管这种方法可能提高捕鱼效率，但它对海洋生物的影响极为破坏性，可能导致非目标物种的大量死亡，破坏海洋生态平衡。因此，许多国家和地区禁止使用这种捕鱼技术。该公司因违反了当地渔业法规，被当局查处，其捕捞许可被撤销。此举不仅直接影响了公司的捕捞活动，还对其商誉和经营状况造成了负面影响。

10.渔业补贴和经济激励

风险：渔业补贴和经济激励风险关注的是渔业企业在获取和使用政府提供的财政补贴或经济激励时可能遇到的法律和规范问题。政府通常提供这些补贴和激励以支持渔业发展、促进可持续捕捞实践、帮助渔业企业升级技术设备或应对市场波动。然而，如果企业以不正当的方式获取或使用这些补贴，就可能违反相关的财政法规和政策，导致企业需要退还补贴、支付罚款，甚至面临刑事责任。

应对：

①详细了解补贴政策和条件：渔业企业应详细了解和理解政府补贴的申请条件、使用规定和合规要求，确保在申请和使用补贴过程中的每一步都符合政策规定。

②合法申请补贴：在申请补贴时，企业应确保所有提供的信息和文件都是真实、准确的，避免任何形式的虚假申报。

③规范补贴资金管理：建立健全的内部控制和审计机制，确保补贴资金被用于指定的目的和项目，避免资金被挪用或滥用。

④定期进行自我审查和报告：定期对补贴资金的使用情况进行自我审查，并根据要求向相关政府部门报告补贴资金的使用情况和效果。

案例：

一渔业企业为了获得政府提供的渔业发展补贴，虚报了其捕捞量和相关捕捞活动的数据。政府在后续的核查过程中发现了这一不当行为，结果该企业不仅需要退还已经获得的补贴金额，还因违反财政法规而被处以罚款。此外，该事件还严重影响了企业的声誉和未来获得政府支持的能力。

面对渔业行业的十大法律风险，我们应积极探索创新，利用科技手段提高渔业管理的效率和精度，减少不必要的法律风险，只有全面、系统地应对这些风险，我们才能在保护海洋生态、维护渔民权益的同时，推动渔业行业的健康、可持续发展。

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文章作者简介：

李章虎 上海锦天城（重庆）律师事务所高级合伙人，

谭乔珍 李章虎团队实习生，西南政法大学研究生在读